珠海市社会保险反欺诈办法
广东省珠海市人民政府
珠海市社会保险反欺诈办法
珠海市人民政府令第51号
《珠海市社会保险反欺诈办法》已经2006年1月6日市人民政府第1次常务会议审议通过，现予以公布，自2006年3月1日起施行。
市 长 王顺生
二○○六年一月十六日
珠海市社会保险反欺诈办法
第一章 总则
第一条 为确保本市社会保险基金的安全与完整，纠正和查处社会保险欺诈行为，规范社会保险反欺诈工作，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险等社会保险反欺诈工作，适用本办法。
第三条 市、区劳动和社会保障行政主管部门（以下简称劳动保障行政部门）负责社会保险反欺诈工作。
第四条 本办法所称欺诈，是指公民、法人或者其他组织在参加社会保险、缴纳社会保险费、享受社会保险待遇过程中，实施弄虚作假、隐瞒真实情况等的行为。
本办法所称反欺诈，是指劳动保障、税务等相关政府职能部门依法对社会保险欺诈行为进行防范、调查、处理的行为。
本办法所称社会保险反欺诈部门和反欺诈工作人员是指劳动保障、税务等相关政府职能部门以及这些部门中具备行政执法资格，持有行政执法证件的工作人员。
第五条 反欺诈工作应当遵循客观、公平、公正、合法的原则。
第六条 社会保险反欺诈工作所需经费列入同级财政预算。
第二章 职责权限
第七条 劳动保障行政部门的职责：
（一）制定社会保险反欺诈相关政策，并监督执行。
（二）指导、协调反欺诈工作。
（三）受理社会保险欺诈行为的举报、投诉。
（四）查处重大欺诈案件。
（五）对欺诈案件相关当事人进行行政处罚。
（六）移交应当由其他相关政府职能部门处理的欺诈案件。
（七）奖励举报人。
第八条 社会保险经办机构的职责：
（一）稽查用人单位参加各项社会保险和参保个人享受社会保险待遇的情况。
（二）与医院、门诊部、药店等社会保险定点医疗服务机构签订医疗服务协议，规范医疗服务机构的服务行为。
（三）对领取社会保险待遇人员进行资格认证，对定点医疗机构和定点药店进行检查。
（四）受理社会保险欺诈行为的举报、投诉。
（五）对涉嫌欺诈行为进行调查、取证并责令退回非法所得，归入社会保险统筹基金。
（六）对情节严重的欺诈案件，移交劳动保障行政部门。
第九条 劳动保障监察机构职责：
（一）监察用人单位参加各项社会保险和缴纳社会保险费的情况。
（二）受理社会保险欺诈行为的举报、投诉。
（三）纠正和查处社会保险欺诈案件。
第十条 地方税务部门的职责:
（一）负责对缴费单位和缴费个人在缴纳社会保险费过程中谎报、瞒报、漏报情况的检查。
（二）向劳动保障行政部门定期或者专项提供与社会保险反欺诈相关的数据和资料。
第十一条 公安部门的职责：
（一）对劳动保障行政部门移交的涉嫌构成犯罪的社会保险欺诈案件，应当立案调查。
（二）对已注销户籍的参保人员，应当在30个工作日内将户籍注销信息提供社会保险经办机构。
第十二条 财政、卫生、药品监督、民政、工商、物价、人事部门及街道（镇）等应当配合社会保险反欺诈的调查取证工作，并协助追回冒领的社会保险待遇。
第十三条 社会保险反欺诈工作人员在履行职责时，可以行使下列职权：
（一）进入有关的生产经营场所进行调查。
（二）就调查事项询问与涉嫌欺诈案件有关的问题。
（三）要求相关当事人提供与涉嫌欺诈案件有关的财务帐表、职工档案、医疗记录等文件资料，并作出解释和说明。
（四）采取查阅、记录、录音、录像、照相或者复制等方式收集有关情况和资料。
（五）对欺诈嫌疑人隐匿、伪造、变造、毁弃有关文件资料、财务帐表等行为进行纠正或制止。
（六）法律、法规规定的其他职权。
第十四条 社会保险反欺诈工作人员应当忠于职守，秉公执法，勤政廉洁，保守秘密。
社会保险反欺诈工作人员调查的涉嫌欺诈案件与本人或者其近亲属有直接利害关系的，应当回避。
第十五条 领取社会保险待遇人员丧失领取条件的，本人及其亲属、其他利害关系人或所在地社区组织应在30个工作日内向社会保险经办机构报告。
第十六条 社会保险反欺诈部门可委托会计师事务所、审计师事务所等社会中介机构对涉嫌欺诈案件中的被调查对象的财务状况作专业审计。
第三章 欺诈行为
第十七条 征缴环节中缴费单位和个人的下列行为属欺诈行为：
（一）伪造、变造社会保险登记证的。
（二）不如实申报用工人数、缴费工资及其他资料。
（三）伪造、变造、故意毁灭与社会保险有关的账册、材料，或者不设账册，致使社会保险缴费基数无法确定的。
（四）其他违反社会保险法律、法规和政策的欺诈行为。
第十八条 养老保险支付环节中的下列行为属欺诈行为：
（一）伪造身份证明或冒用他人身份证明的。
（二）伪造、变造档案年龄、特殊工种年限和病历等办理提前退休的。
（三）伪造、变造人事档案，以增加视同缴费年限的。
（四）伪造、变造用工关系、工资报表等证明材料补缴养老保险费的。
（五）伪造、变造领取养老保险待遇证明文件的。
（六）隐瞒离退休人员生存或正在服刑情况的。
（七）其他违反养老保险法律、法规和政策的欺诈行为。
第十九条 失业保险支付环节中的下列行为属欺诈行为：
（一）伪造身份证明或冒用他人身份证明的。
（二）伪造、变造劳动用工关系、工资报表等证明材料补缴失业保险费的。
（三）伪造、变造领取失业保险待遇证明文件的。
（四）隐瞒已就业情况的。
（五）其他违反失业保险法律、法规和政策的欺诈行为。
第二十条 工伤保险支付环节中的下列行为属欺诈行为：
（一）伪造身份证明或冒用他人身份证明的。
（二）伪造、变造用工关系、工资报表等证明材料补缴工伤保险费的。
（三）伪造、变造证明文件骗取工伤定性或伤残等级的。
（四）谎报工伤事故发生时间的。
（五）骗取、冒领供养亲属抚恤金的。
（六）其他违反工伤保险法律、法规和政策的欺诈行为。
第二十一条 医疗保险支付环节中的下列行为属欺诈行为：
（一）将本人身份证明及社会保障卡（含其它医疗保险卡，下同）转借他人就医的。
（二）冒用他人身份证明或社会保障卡就医的。
（三）伪造、变造病历、处方、疾病诊断证明和医疗费票据的。
（四）伪造、变造劳动关系、工资报表等证明材料参加医疗保险或补缴医疗保险费的。
（五）其他违反医疗保险法律、法规和政策的欺诈行为。
第二十二条 生育保险支付环节中的下列行为属欺诈行为：
（一）伪造、变造病历、处方、疾病诊断证明和医疗费票据的。
（二）伪造、变造劳动关系、工资报表等证明材料参加生育保险或补缴生育保险费的。
（三）其他违反生育保险法律、法规和政策的欺诈行为。
第二十三条 医院、门诊部、药店等社会保险定点医疗服务机构中的下列行为属欺诈行为：
（一）允许或诱导非参保人以参保人名义就医的。
（二）允许使用医疗保险基金支付应当由参保人自付、自费的医疗费用。
（三）允许使用医疗保险个人帐户基金购买保健品、化妆品及其它用品的。
（四）提供虚假疾病诊断证明、病历、处方和医疗费票据等资料的。
（五）向参保人提供不必要的医疗服务和过度医疗服务的。
（六）转借医疗保险POS机（服务终端）给非定点单位使用或代非定点单位使用医疗保险个人帐户基金进行结算的。
（七）协助参保人套取医疗保险个人帐户基金的。
（八）盗取参保人医疗保险个人帐户基金的。
（九）不执行物价部门定价标准，造成医疗保险基金损失的。
（十）其他违反医疗保险法律、法规和政策的欺诈行为。
第四章 工作程序
第二十四条 社会保险反欺诈部门对检查发现或者接到举报投诉的涉嫌欺诈案件，应要求相关单位和当事人提供有关的资料和报表，认为需要进行调查处理的，应当及时立案。
第二十五条 社会保险反欺诈调查依照下列程序进行：
（一）社会保险反欺诈工作人员在调查时，由两名以上执法人员共同进行，并出示行政执法证件。应向被调查单位和被调查人说明调查依据、内容、范围等，听取被调查单位和被调查人有关情况说明，审查被调查单位文件资料、财务帐表和其他事项，向被调查单位和有关个人调查取证。
（二）社会保险反欺诈工作人员进行调查时，应做调查笔录，笔录内容包括：调查时间、地点、被调查人基本情况、调查内容等。调查笔录应当交被调查人确认后签字或者盖章。被调查人拒绝签字或盖章的，调查人应当注明。
第二十六条 社会保险反欺诈部门对涉嫌欺诈案件，应自立案之日起60个工作日内办结。情况复杂的，经社会保险反欺诈部门负责人批准可延长30个工作日。
第二十七条 劳动保障行政部门调查后认为需要移交其他相关政府职能部门处理的案件，应当及时移交。相关政府职能部门依法处理后，应将处理情况反馈劳动保障行政部门。
第二十八条 社会保险反欺诈部门对受理的案件做出行政处罚之前，应当听取当事人的陈述、申辩，适用听证程序的，应告知其有要求举行听证的权利；做出行政处罚决定时，应当告知当事人依法享有申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第二十九条 社会保险经办机构认为退休审批、工伤认定、劳动能力鉴定、劳动争议仲裁等部门出具的结论涉嫌当事人有欺诈行为的，可于收到社会保险待遇申请或办理社会保险手续申请30个工作日内，向做出结论的部门提出书面复查。
第三十条 社会保险经办机构应建立用人单位、参保个人和服务机构的信用档案，重点监控有违规记录的单位和个人。
第五章 举报奖励
第三十一条 公民、法人和其他组织有权对社会保险的欺诈行为进行举报。
第三十二条 对社会保险支付环节欺诈行为的举报予以奖励。
第三十三条 举报案件经查属实的，劳动保障行政部门应对署名举报人予以奖励。同一案件有两个或两个以上的举报人，以第一举报人为奖励对象。
第三十四条 举报奖励依照下列程序进行：
（一）劳动保障行政部门根据调查结果做出奖励决定，并在7个工作日内电话或书面告知举报人。
（二）奖金由市劳动保障行政部门发放。交付奖金时，举报人应持本人有效身份证明，并在注明案件名称、奖金数额的收据上签名。
（三）举报人自收到奖励通知之日起30日内未领取奖金的，视为自动放弃奖励。
第三十五条 举报奖励标准具体如下：
（一）举报涉及金额5000元（含5000元）以下的，奖励200元。
（二）举报涉及金额5000元以上（不含5000元）至10000元的，奖励300元。
（三）举报涉及金额10000元以上（不含10000元）至20000元的，奖励500元。
（四）举报涉及金额20000元以上（不含20000元）至30000元的，奖励800元。
（五）举报涉及金额30000元以上（不含30000元）至40000元的，奖励1000元。
（六）举报涉及金额40000元以上（不含40000元）的，按涉及金额的4%进行奖励，最高奖励金额不超过5000元。
（七）在社会保险待遇审核过程中，因举报及时，避免了不必要的待遇支付，未造成基金损失的，视可能造成的基金损失情况，奖励100元至1000元。
第三十六条 举报案件受理机构及其工作人员受理、办理举报案件时，应当遵守以下规定：
（一）严禁泄露举报人的姓名、单位、住址等情况。
（二）不得向被调查单位或被调查人出示举报材料。
（三）宣传报道和奖励举报有功人员，除征得举报人同意外，不得以明示或暗示方式公开举报人的姓名和单位等情况。
第六章 法律责任
第三十七条 用人单位为了逃避缴费义务，有第十七条所列行为之一的，由劳动保障行政部门责令改正，并可视其违法情节对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予1000元以上20000元以下的罚款；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
第三十八条 用人单位或个人为了骗取养老、失业、工伤、医疗、生育保险待遇，有第十八条至第二十二条所列行为之一的，由社会保险经办机构责令退回，并可由劳动保障行政部门处以骗取金额1倍以上3倍以下的罚款；对拒不退回骗领金额或缴纳罚款的，可向人民法院申请强制执行；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
第三十九条 社会保险定点医疗服务机构及其工作人员为了骗取社会保险基金，有第二十三条所列行为之一的，应当承担医疗服务协议约定的违约责任，并可由劳动保障行政部门按骗取金额1倍以上3倍以下对其单位予以罚款；对违规情节严重的定点医疗机构、零售药店，取消其定点资格；对违规情节严重的医务人员，暂停其医疗（工伤、生育）保险医疗服务资格；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
第四十条 对于被取消定点医疗资格的医疗服务机构和暂停医疗（工伤、生育）保险医疗服务资格的医务人员，由劳动保障行政部门向社会公告。
第四十一条 对有欺诈行为但未造成社会保险基金损失的单位和个人，可视其情节轻重对单位处以30000元以下的罚款，对个人处以100元的罚款；对拒不缴纳罚款的，可向人民法院申请强制执行；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
第四十二条 参保人在享受社会保险待遇过程中有欺诈行为造成基金损失的，在未退还非法所得或缴纳罚款之前，暂停其相应的社会保险待遇，待其退还非法所得或缴纳罚款后，补发暂停的相应社会保险待遇。
第四十三条 欺诈行为人有下列行为之一的，由劳动保障行政部门责令改正，并处2000元以上20000元以下的罚款；拒不改正的，由劳动保障行政部门建议欺诈行为人所在单位或者其行政主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）妨碍、阻挠反欺诈工作人员进行调查的。
（二）拒绝、拖延提供与欺诈事项有关资料的。
（三）隐匿、伪造、变造、毁弃财务报表及有关资料的。
第四十四条 国家机关、事业单位工作人员实施社会保险欺诈行为的，除按上述相关规定处罚外，应当向其所在单位通报，并依法移送纪检、监察部门处理。
第四十五条 反欺诈工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由有关部门给予处分；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
第四十六条 对各种欺诈行为的罚款收入，全部上缴国库。
第七章 附则
第四十七条 本办法自2006年3月1日起施行。
关于发布《<港口设施保安符合证书>年度核验办法》的通知
交通部
交通部文件
交水发[2005]102号
关于发布《<港口设施保安符合证书>年度核验办法》的通知
根据我国《港口设施保安规则》的规定，《港口设施保安符合证书》应当进行年度核验。年度核验是履约工作的一项重要工作，也是日常工作。按照国际公约规定并结合我国港口工作的实际，在反复研究并充分听取有关方面意见的基础上，部制定了《〈港口设施保安符合证书〉年度核验办法》（以下简称《办法》），现予以发布（附后）。为了科学、高效、规范地做好年度核验工作，现将有关事项通知如下：
一、年度核验的对象
凡经交通部批准，取得《港口设施保安符合证书》的港口设施经营人和管理人，均须申请进行年度核验。
二、年度核验的部门
《港口设施保安符合证书》的年度核验工作由省级交通（港口）管理部门负责；港口所在地港口行政管理部门根据《港口设施保安计划》以及申请人的核验申请材料，负责对申请人的保安工作进行全面核查；交通部负责对各省（自治区、直辖市）的《港口设施保安符合证书》核验工作进行监督抽查。
三、年度核验的时间安排
《港口设施保安符合证书》签发之日起每周年的前三个月和后三个月的期间为核验期间，即证书的有效期最长不得超过15个月。各省级交通（港口）管理部门应根据本地实际情况，合理安排年度核验时间，制定工作方案，认真组织开展年度核验工作。港口设施经营人、管理人应当于《港口设施保安符合证书》签发之日起每周年的前三个月内提出核验申请，港口所在地港口行政管理部门和省级交通（港口）行政管理部门应当本着随到随办的原则，按照本办法规定的时间和程序完成核查、核验工作。
四、几项具体要求
（一）《港口设施保安符合证书》年度核验工作政策性强、涉及面广、工作量大，各级交通（港口）管理部门要高度重视，加强领导，周密组织，合理安排，本着从严的原则，确保年度核验工作如期完成。
（二）各级交通（港口）管理部门应根据《办法》的要求，及时提醒港口设施经营人、管理人进行年度核验申请，充分利用年审时机对各个港口设施的保安计划落实情况进行全面彻底的摸底排查，对各经营人、管理人的日常保安工作的有效性作出实事求是的客观评价。要通过年审工作的开展，将港口设施的保安计划落到实处，使履约工作深入持久地进行下去。
（三）《港口设施保安符合证书》是对外开放港口设施得以为航行国际航线船舶提供服务的前提条件。因此，若《港口设施保安符合证书》失效或作废，该港口设施则不得停靠国际航线的船舶。请各港口设施经营人和管理人务必对此引起充分重视，确保按照经批准的《港口设施保安计划》进行保安操作，严格执行各项保安措施和落实保安演练、演习。
（四）港口设施保安是一项建立在风险评估和风险管理基础上的工作，拥有一定数量并合格的工作人员是十分重要的保证。根据前一阶段各地的实施情况，仅仅只是港口设施保安员具有资格证书是远远不够的。因此，《办法》不仅规定港口设施保安员应具有资格证书，其他相关人员也应参加培训并取得资格证书。具体为泊位等级在万吨级以上的码头应当至少配备6名具有《港口设施保安岗位资格证书》的人员，泊位等级在万吨级以下的码头应当至少配备3名具有《港口设施保安岗位资格证书》的人员，这些人员中必须包括主管本港口设施生产或安全的经理和参与保安的工作人员。部将在近期继续组织港口设施保安培训，各港口企业要对照上述要求，积极组织港口设施保安人员参加培训，按照上述要求取得《港口设施保安岗位资格证书》。
（五）各省级交通（港口）管理部门要采用发文或其他适当的方法，对核验工作情况及证书有效性及时公告社会；并请在每年的12月31日前，将该年的《港口设施保安符合证书》年度核验工作总结报送部水运司。总结同时以书面形式和电子邮件（Email:sys627@moc.gov.cn）上报。
中华人民共和国交通部(章)
二○○五年三月十六日
《港口设施保安符合证书》年度核验办法
第一条 为加强港口设施保安工作，监督检查港口设施经营人、管理人有效实施经批准的《港口设施保安计划》，根据《港口设施保安规则》，制定本办法。
第二条 《港口设施保安符合证书》的年度核验工作由省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门负责。
第三条 《港口设施保安符合证书》的有效期为五年。在有效期内每年核验一次，年度核验期限为《港口设施保安符合证书》签发之日起每周年的前三个月和后三个月。
第四条 港口设施经营人、管理人于《港口设施保安符合证书》签发之日起每周年的前三个月内，向港口所在地港口行政管理部门提出核验申请，并提交如下材料：
（一）《港口设施保安符合证书》核验申请书（式样见附件1，以下简称申请书）；
（二）《港口设施保安符合证书》副本；
（三）港口设施保安年度工作报告；
（四）港口设施保安员及相关人员的《港口设施保安岗位资格证书》复印件；
（五）其它需要提交的文件。
前款所称港口设施保安年度工作报告由保安员负责编写，港口设施经营人或管理人应当盖章确认。港口设施保安年度工作报告应当全面反映港口设施保安计划的落实情况、接受相关培训情况、保安演练演习情况及其记录、保安事件发生的情况及其记录、保安计划修改记录等内容。
第五条 港口所在地港口行政管理部门应当根据有效的《港口设施保安计划》以及申请人的核验申请材料，对申请人的保安工作进行全面核查，核查的主要内容包括：
（一）港口设施保安组织结构；
（二）港口设施保安员、相关人员资质以及培训情况；
（三）港口设施保安设备状况及运行情况；
（四）港口设施保安通信状况；
（五）港口设施保安规章制度完备性及实施情况；
（六）港口设施保安演练演习情况；
（七）保安计划所确定保安措施及程序的落实情况；
（八）港口设施保安事件发生及应对情况；
（九）《港口设施保安计划》的年度修订情况；
（十）其他与港口设施保安工作有关的事项。
除前款规定外，港口设施于上一次核验后发生过《港口设施保安规则》第十八条规定的重大变化的，核查主管部门应审查港口设施是否已重新进行保安评估并重订保安计划。
第六条 港口所在地港口行政管理部门在完成核查后，应当在核验申请书上签署意见，并将符合要求的港口设施相关材料转报省级交通（港口）主管部门核验；对核查不符合要求的港口设施，应在核验申请书中提出明确的整改意见并退还申请人，责令其限期整改。港口设施经营人、管理人在限期内整改完毕，可以重新申请核验。
港口行政管理部门应当在收到申请之日起二十个工作日内完成核查并签署意见，报省级交通（港口）主管部门。
由港口行政管理部门管理的港口设施，其管理人依照本办法第四条的规定，直接向省级交通（港口）主管部门申请核验。
第七条 省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门的港口设施保安工作组（以下简称工作组），负责《港口设施保安符合证书》的核验。核验时，可以根据情况对报送材料及《港口设施保安计划》落实情况进行核实和抽查。
省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门应当在收到港口行政管理部门上报的核查意见之日起二十个工作日内完成《港口设施保安符合证书》核验并签署意见。
省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门应于在核验申请书上签署意见前五日内要求申请人送交《港口设施保安符合证书》正本。
第八条 在年度核验期内通过核验的港口设施，由省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门在核验申请书上签署意见，在《港口设施保安符合证书》正、副本上签字、盖章确认，并向国务院交通主管部门备案（式样见附件2）。
省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门主管领导或其授权的人员（仅限授权1名人员），在向国务院交通主管部门备案后，负责签署工作组核验合格的《港口设施保安符合证书》。
第九条 在年度核验期内未通过核验的港口设施，由省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门在核验申请书上签署意见并退还申请人，责令其限期整改，同时向国务院交通主管部门备案（式样见附件2），期间其《港口设施保安符合证书》失效。
前款所述的港口设施经营人、管理人在整改完毕后，可直接向省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门申请核验，核验合格的按本办法第八条规定办理。
第十条 各级交通（港口）主管部门应当根据本办法建立和完善核验程序，及时提醒港口设施经营人、管理人申请年度核验，提高办事效率，为申请人提供方便。
对于申请材料不齐全、不符合法定形式的申请，各级交通（港口）主管部门应当在收到申请之日起五日内一次性告知申请人补正。
第十一条 省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门应当将核验结果定期向社会发布。
第十二条 国务院交通主管部门应当加强对《港口设施保安符合证书》核验工作的监督检查。检查发现不符合要求的，应责令省（自治区、直辖市）交通（港口）主管部门重新核验，再次核验后，经国务院交通主管部门检查仍然不符合要求的，由国务院交通主管部门公告其《港口设施保安符合证书》作废。
第十三条 港口设施经营人、管理人应当保证所提交材料的真实性和完整性。发现隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，各级交通（港口）主管部门核查（核验）不予通过，并逐级报请国务院交通主管部门公告其《港口设施保安符合证书》作废。
第十四条 在年度核验期限内未按照本规定申请核验的，其《港口设施保安符合证书》失效。连续两个年度未按照本规定申请核验的，由国务院交通主管部门公告其《港口设施保安符合证书》作废。
第十五条 《港口设施保安符合证书》年度核验工作，不得收取费用。
第十六条 本办法由交通部负责解释。
第十七条 本办法自颁布之日起实施。
附件一：《港口设施保安符合证书》年度核验申请书
附件二：《港口设施保安符合证书》年度核验备案表
