机构监管部证券机构行政许可审核工作流程

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广东省深圳市劳动和社会保障局


深圳市劳动和社会保障局关于印发《深圳市社会医疗保险诊疗项目和服务设施范围管理办法》的通知

深劳社规〔2008〕24号

各有关单位：

　　为规范我市社会医疗保险诊疗项目和服务设施范围的管理，保障社会医疗保险基金安全，根据《深圳市社会医疗保险办法》以及国家有关规定，我局制定了《深圳市社会医疗保险诊疗项目和服务设施范围管理办法》。现予印发，请遵照执行。

深圳市劳动和社会保障局
二○○八年八月十三日

深圳市社会医疗保险诊疗项目和服务设施范围管理办法

　　第一条　为规范我市社会医疗保险诊疗项目和服务设施范围的管理，保障社会医疗保险基金安全，根据《深圳市社会医疗保险办法》以及国家有关规定，制定本办法。

　　第二条 本办法所称社会医疗保险诊疗项目是指本市医疗保险定点医疗机构为参保人提供的，由政府主管部门制定收费标准，临床诊疗必需、安全有效、费用适宜的各种医疗技术服务项目和使用医疗仪器、设备与医用材料进行的检查、诊断和治疗项目。

　　本办法所称社会医疗保险服务设施是指本市定点医疗机构为参保人提供的，参保人在接受诊断、治疗和护理过程中所必需的，由政府主管部门制定收费标准的医疗生活服务设施。

　　第三条　本办法中所称的社会医疗保险诊疗项目和服务设施范围分基本医疗保险诊疗项目和服务设施范围以及地方补充医疗保险诊疗项目。

　　符合国家、广东省规定的基本医疗保险诊疗项目和服务设施纳入基本医疗保险诊疗项目和服务设施范围；市社会保险机构根据我市实际情况确定的医疗保险诊疗项目纳入地方补充医疗保险诊疗项目。

　　市劳动和社会保障部门应根据国家规定和本市临床诊疗的实际情况，定期对《深圳市基本医疗保险不予偿付的诊疗项目和服务设施范围》修订并向社会公布。

　　第四条　参保人使用基本医疗保险诊疗项目和服务设施范围内的诊疗项目和服务设施所发生的费用由基本医疗保险基金按规定支付；参保人使用地方补充医疗保险诊疗项目所发生的费用由地方补充医疗保险基金按规定支付；超出以上范围的诊疗项目和服务设施的费用，医疗保险基金不予支付。

　　第五条　下列项目不纳入基本医疗保险基金偿付范围：

　　（一）非临床诊疗必需，效果不确定的；

　　（二）属于特需医疗服务的；

　　（三）大型医疗设备诊疗项目未纳入区域卫生规划、未经本市卫生行政部门批准许可的；

　　（四）大型医疗设备诊疗项目按国家及本市有关质量管理规定技术检测不合格的；

　　（五）超出国家、广东省和本市医疗保险政策支付范围的。

　　第六条　不能纳入基本医疗保险诊疗项目范围的项目符合下列条件的，可纳入地方补充医疗保险诊疗项目范围内：

　　（一）不在国家规定的基本医疗保险诊疗项目目录的诊疗项目；

　　（二）临床诊疗必需，效果确定的、安全的诊疗项目；

　　（三）价格合理，不超出地方补充医疗保险基金支付能力范围内的诊疗项目；

　　（四）按国家及本市有关质量管理规定技术检测合格的并经本市卫生行政部门批准的诊疗项目。

　　第七条　地方补充医疗保险新增诊疗项目由市劳动保障部门根据本市实际情况和临床需要，征求医疗保险专家委员会的意见，与市卫生行政部门共同确定后于每年5月1日前公布。

　　第八条　定点医疗机构根据与市社会保险机构签订的协议规定的医疗保险诊疗项目开展医疗诊疗服务。

　　定点医疗机构新增医疗保险诊疗项目的，由定点医疗机构提出申请，经市社会保险机构审核符合本办法规定的，由双方签订补充协议规定。

　　未经市社会保险机构核准的诊疗项目，医疗保险基金不予支付。

　　第九条　定点医疗机构新增医疗保险诊疗项目的，应于每年5月1日至15日内向市社会保险机构提出申请。市社会保险机构根据原劳动和社会保障部《关于印发城镇职工基本医疗保险诊疗项目管理、医疗服务设施范围和支付标准意见的通知》和国家计委、卫生部《关于改革医疗服务价格管理的意见》规定的基本原则，结合本市区域卫生规划、定点医疗机构的医院级别、功能与专科特长、医疗质量要求、医疗技术发展水平、以及医疗保险统筹基金的支付能力等因素，确定各定点医疗机构新增的医疗保险诊疗项目。

　　第十条　定点医疗机构新增医疗保险诊疗项目符合下列条件的，可向市社会保险机构提出申请，列入医疗保险诊疗项目范围：

　　（一）属于经广东省或本市卫生行政部门批准使用的新技术、新设备；

　　（二）已由政府主管部门制定收费标准；

　　（三）大型医疗设备检查和治疗项目为已获得国家、广东省、本市卫生行政部门核发的配置许可证和应用质量许可证的；

　　（四）临床使用至少一年以上。

　　第十一条　定点医疗机构申请新增医疗保险诊疗项目的，应当向市社会保险机构提交以下加盖定点医疗机构公章的材料：

　　（一）《定点医疗机构新增诊疗项目申请书》（原件）；

　　（二）广东省或本市卫生行政部门对使用新技术、新项目的批准文件（验原件，交复印件）；

　　（三）国家、广东省、本市物价管理部门核定收费标准的批复文件（验原件，交复印件）；

　　（四）申报大型医疗设备检查和治疗项目的，应附国家、广东省或本市卫生行政部门核发的《大型医用设备配置许可证》、《大型医用设备应用质量许可证》（验原件，交复印件）；

　　（五）近一年来该项新诊疗项目使用和发生费用等有关资料（验原件，交复印件）；

　　（六）其他有关的技术资料和证明材料。

　　第十二条　市社会保险机构对定点医疗机构新增诊疗项目的审核按以下程序进行：

　　（一）自收到申请材料之日起5个工作日内对申请材料进行核查；申请材料不齐或不符合要求的，应在上述5个工作日内一次性书面告知申请人需补正的材料；申请人应当自收到《补正材料通知书》之日起5个工作日内补正，逾期不补正的视为撤回申请，但申请人可按规定重新提出申请。

　　（二）自受理之日起3个月内完成对定点医疗机构新增诊疗项目的审核批准工作，作出审核决定，并自作出审核决定之日起10个工作日内送达。

　　（三）对审核后纳入我市医疗保险诊疗项目范围的，在医疗保险计算机系统上作准入标识，并与定点医疗机构签订补充协议。

　　第十三条　定点医疗机构为参保人提供规定的医疗保险诊疗项目和服务设施，应当严格执行国家、广东省、本市物价、卫生、财政部门所规定的医疗收费标准，应使用财政部门统一监制的票据。

　　不使用财政部门统一监制票据的，市社会保险机构不予支付相关费用。

　　第十四条　大型医疗设备检查和治疗项目按《深圳市社会医疗保险大型医疗设备检查和治疗项目管理办法》执行。

　　第十五条　本办法自2008年8月15日起施行。《深圳市城镇职工基本医疗保险诊疗项目和服务设施范围管理办法》（深社保发〔2003〕79号）自本办法实施之日起废止。

　　附件

深圳市基本医疗保险不予偿付的诊疗项目和服务设施范围

　　一、医疗服务类

　　（一）挂号费、特诊诊金费、门诊及住院病历工本费。

　　（二）各种检查治疗加急费、院外会诊费（但家庭病床查房费除外）、各种医疗风险保险费、滞纳金。

　　（三）各种特需医疗服务项目（如点名手术、点时手术、点名会诊、点名检查、点名护理、自请护士、家庭医疗保健等）。

　　二、生活服务设施类

　　（一）就（转）诊交通费、会诊交通费、急救车费、担架员随急救车出诊费等。

　　（二）超过市社会保险机构规定标准的住院床位费用（具体支付标准在协议书中明确）（含层流病房的床位费用）。

　　（三）陪护费、陪人床费、护工费、洗理费、伙食费、营养费、药膳费。

　　（四）使用空调、电话、电视、电炉、煤气、电冰箱、食品保温箱、洗头加电吹风等费用。

　　（五）损坏公物的赔偿费用。

　　（六）特需服务的项目和服务设施费。

　　（七）文艺活动费用、书刊报纸费。

　　（八）尸体料理费、尸体冷藏费。

　　（九）各种与诊疗无直接关系的费用（如脸盆、口盅、餐具、牙具、拖鞋、卫生塑料袋、卫生纸费、尿布费、排尿排便器具费、清洁费、押瓶费等）。

　　三、非疾病治疗类

　　（一）各种美容、整形项目：如皮肤色素沉着、疤痕美容（关节处的且影响功能的疤痕除外）、激光美容、非疾病类脱痣、除纹身、除皱、除眼袋、雀斑、老年斑、开双眼皮、验光配镜、洁牙、镶牙、治疗白发、秃发、脱发、植毛、脱毛、隆鼻、隆胸、穿耳洞等费用。

　　（二）各种矫形及生理缺陷的手术、检查治疗项目：如腋臭、兔唇、口吃、平足、牙列不整、义齿修复（包括桩冠、套冠、安装义齿）、种植牙、鼻鼾及各种非功能性整容、矫形手术等费用。

　　（三）各种健美治疗项目：如减肥、增胖、增高等项目费用。

　　（四）各种健康体检：如婚前检查、旅游体检、出境体检、职业体检、职工体检、疾病普查等项目费用。

　　（五）各种预防、保健性项目：如保健按摩、自动按摩床治疗、中药薰洗治疗※、中药薰药治疗※、药浴、体疗健身、各种疫苗预防接种、预防服药、预防注射以及疾病的普查普治和预测、社会调查、跟踪随访等费用。

　　（六）各种医疗咨询、健康预测：如心理咨询※（住院精神病人除外）、健康咨询、性咨询、婚育咨询等费用。

　　（七）各种医疗鉴定：医疗事故鉴定、精神病等法医学鉴定、医务劳动鉴定、伤残等级鉴定、职业病鉴定、孕妇胎儿性别鉴定、各种验伤鉴定、亲子鉴定、遗传基因鉴定等费用。

　　四、诊疗设备及医用材料类

　　（一）应用正电子发射断层扫描装置（PET）※及其造影剂※、电子束CT、眼科准分子激光治疗仪、微电极导向立体定向治疗术※、人体生命信息诊断仪、氦氖激光血管内照射治疗、血液光量子疗法、升白细胞治疗仪、糖尿病治疗仪、肝病治疗仪、脉管治疗仪、周林频普仪、经络诊断仪、电脑诊断仪、微循环检查仪、快速血糖检测仪、多功能锻炼仪等各种物理治疗仪与康复项目费用。

　　（二）各种康复、治疗器械：如矫形鞋、助力器、助听器、健脑器、电话传输心电图监护系统（心脏BP机）※、眼镜、义齿、义眼、义肢等费用。

　　（三）各种自用的按摩、保健、治疗用品：颈托、腰托、胃托、肾托、阴囊托、子宫托、平足托、疝气带、护膝带、护腰带、钢背心、钢腰围、钢头颈、热敷带、药带、药枕、药垫、拐杖、轮椅、健身按摩器和各种磁疗用品及家用检测治疗仪器等费用。

　　（四）市物价、卫生、财政规定不可单独收费的一次性医用材料费。

　　注：凡有上标※的项目指已纳入地方补充医疗保险诊疗项目范围内的项目。另外已纳入地方补充医疗保险诊疗项目还有心脏和肝脏移植、非肿瘤介入治疗、心电监测电话传输。其适应症见《深圳市劳动和社会保障局关于增补深圳市地方补充医疗保险诊疗项目的通知》中的具体规定。

中国证券监督管理委员会


证券公司客户资产管理业务管理办法


　　　　（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）




第一章 总 则

　　　第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
　　　第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。
　　　法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。
　　　第三条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
　　　证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
　　　客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
　　　第四条 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
　　　第五条 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
　　　第六条 证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。
　　　第七条 证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。
　　　第八条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。
　　　第九条 中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。
　　　第十条 鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展资产管理业务创新。
　　　中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。

第二章 业务范围
　　　
　　　第十一条 证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：
　　　为单一客户办理定向资产管理业务；
　　　为多个客户办理集合资产管理业务；
　　　为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
　　　第十二条 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
　　　第十三条 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
第十四条 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。
证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
　　　第十五条 取得客户资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务；办理专项资产管理业务的，还须按照本办法的规定，向中国证监会提出逐项申请。
　　　第十六条 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
　　　第十七条 证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
　　　第十八条 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：
　　　（一）备案报告；
　　　（二）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；
　　　（三）资产托管协议；
　　　（四）合规总监的合规审查意见；
　　　（五）中国证监会要求提交的其他材料。

第三章 基本业务规范
　　　
　　　第十九条 证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。
　　　第二十条 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。
　　　第二十一条 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
　　　第二十二条 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
　　　第二十三条 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险，但本办法第二十五条规定另有约定的除外。
　　　第二十四条 证券公司设立集合资产管理计划，可以对计划存续期间做出规定，也可以不做规定。
　　　集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。
　　　参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。
　　　第二十五条 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。募集推广期投入且按照合同约定承担责任的自有资金，在约定责任解除前不得退出；存续期间自有资金参与、退出的，应当符合相关规定。
　　　证券公司、资产托管机构和客户应当在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的条件、程序、风险揭示和信息披露等事项，合同约定承担责任的自有资金，还应当对金额做出约定。证券公司应当采取措施，有效防范利益冲突，保护客户利益。
　　　证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。
　　　第二十六条 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
　　　集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
　　　（一） 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；
　　　（二） 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
　　　依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
　　　第二十七条 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入集合资产管理计划份额登记机构指定的专门账户，不得动用。
　　　第二十八条 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券期货等交易所进行交易的，应当遵守交易所的相关规定。在证券交易所进行证券交易的，还应当通过专用交易单元进行。
　　　在交易所以外进行交易的，应当遵守相关管理规定。
　　　第二十九条 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
　　　第三十条 因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素致使资产管理计划投资不符合资产管理合同约定的投资比例的，证券公司应当在合同中明确约定相应处理原则，依法及时调整，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
　　　第三十一条 证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
　　　证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。
　　　第三十二条 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。
　　　第三十三条 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：
　　　（一）挪用客户资产；
　　　（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
　　　（三）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
　　　（四）将资产管理业务与其他业务混合操作；
　　　（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；
　　　（六）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
　　　（七）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；
　　　（八）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；
　　　（九）内幕交易、操纵市场；
　　　（十）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
　　　第三十四条 证券公司办理集合资产管理业务，除应遵守前条规定外，还应当遵守下列规定：
　　　（一）不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
　　　（二）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
　　　
第四章 风险控制和客户资产托管
　　　
　　　第三十五条 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。
　　　第三十六条 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
　　　证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司对客户的承诺。
　　　第三十七条 在签订资产管理合同之前，证券公司、推广机构应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。
　　　证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。
　　　第三十八条 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。
　　　任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
　　　第三十九条 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。
　　　第四十条 证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
　　　证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。
　　　第四十一条 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。
　　　第四十二条 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
　　　第四十三条 证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。
　　　第四十四条 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。
　　　证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。
　　　第四十五条 证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
　　　第四十六条 资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。
　　　第四十七条 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：
　　　（一）安全保管资产管理业务资产；
　　　（二）执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来；
　　　（三）监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告；
　　　（四）出具资产托管报告；
　　　（五）资产管理合同约定的其他事项。
　　　第四十八条 资产托管机构有权随时查询资产管理业务的经营运作情况，并应当定期核对资产管理业务资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
　　　第四十九条 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
　　　集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户等相关账户。

第五章 监管措施和法律责任
　　　
　　　第五十条 证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：
　　　因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；
　　　因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；
　　　中国证监会规定的其他情形。
　　　第五十一条 证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。
　　　证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
　　　第五十二条 证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
　　　第五十三条 证券公司进行年度审计，应当同时对客户资产管理业务的运营情况进行审计，并要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。
　　　证券公司应当将审计结果报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并将各集合资产管理计划的单项审计意见提供给客户和资产托管机构。
　　　第五十四条 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
　　　第五十五条 中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
　　　第五十六条 证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
　　　证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。
　　　第五十七条 证券公司、资产托管机构、推广机构违反本办法规定的，根据不同情况，依法采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施。
　　　第五十八条 证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》的有关规定，进行行政处罚。
　　　第五十九条 证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
　　　第六十条 证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照本办法第四十九条的规定处理合同终止事宜。
　　　
附 则
　　　
　　　第六十一条 本办法所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则第36号—关联方披露》中的关联方关系的含义相同。
　　　第六十二条 经中国证监会批准从事客户资产管理业务的其他机构，遵照执行本办法。
　　　第六十三条 本办法自公布之日起施行。2012年10月18日中国证监会公布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）同时废止。