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辽宁省本溪市人民政府


本溪市城市管理相对集中行政处罚实施办法

（2002年10月10日　本溪市人民政府令第96号公布）


第一章 总则

第一条 为加强城市管理，规范相对集中行政处罚行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》和国家有关规定，结合我市实际，制定本实施办法。

第二条 本实施办法适用于我市城市建成区（含本溪经济技术开发区）。

第三条 本实施办法所称城市管理相对集中行政处罚是指：

（一）对违反城市市容、环境卫生、规划、绿化和市政设施等管理的行为行使全部行政处罚权；

（二）对违反工商行政管理侵占道路的无照商贩行使行政处罚权；

（三）对违反公安交通管理的侵占道路行为行使行政处罚权。

第四条 市、区城市管理综合执法局是市、区人民政府设立的集中行使行政处罚权的行政机关。

市、区城市管理综合执法机关的职责权限由市人民政府界定。

市、区城市管理综合执法机关可以委托有关组织实施部分行政处罚。

第五条 规划建设、工商、公安等有关部门，应按职责分工配合综合执法机关依法做好城市管理相对集中行政处罚工作。

第六条 城市管理相对集中行政处罚实行统一领导、分级管理、条块结合的原则。

第二章 城市市容管理

第七条 在城市道路两侧和公共场地擅自搭建建筑物、构筑物的，责令停止违法行为，限期拆除，逾期未拆除的，依法予以强制拆除，并处以100元以上1000元以下罚款。

第八条 对在城市道路两侧的建筑物、构筑物外部立面擅自进行装修，从事经营活动的，责令限期改正，恢复原状，并可按修饰立面面积每平方米处以200元罚款。

第九条 擅自在主要街道两侧的建筑物周围设置实体围墙的，责令限期拆除，并处以50元以上1000元以下罚款。

第十条 经城市市容主管部门认定的不符合城市容貌标准的建筑物或设施，责令限期改造或拆除，逾期未改造或者未拆除的，依法强制拆除。

第十一条 违反市容管理，有下列行为之一的，责令限期改正，并可视情节轻重处以罚款：

（一）未经商业行政管理部门审核、市政府批准，擅自开办市场的，对开办单位处以1000元以上10000元以下罚款；

（二）擅自占用城市道路开办集贸市场、摆摊设点的，处以100元以上1000元以下罚款；

（三）占用城市道路开办的集贸市场，未按规定的地点、范围、时间经营的，对开办单位处以500元以上2000元以下罚款；

（四）经批准占用道路的摊点随意改变经营地点、扩大占地面积的，处以20元罚款；

（五）在城市道路两侧露天屠宰禽类的，每只处以20元罚款；露天屠宰畜类的，每头处以50元以上100元以下罚款；

（六）擅自在城市道路两侧露天烧烤食品的，对经营者处以50元罚款；

（七）在城市道路两侧的经营场所外摆卖商品或从事加工制作等生产经营活动的，对经营者处以100元以上1000元以下罚款；

（八）在城市道路上进行经营性维修车辆的，处以100元以上1000元以下罚款；

（九）擅自在城市道路两侧和公共场地堆放物品的，每日每平方米处以50元罚款；

（十）在临街建筑物外墙吊挂有碍市容观瞻的物品，在房顶搭棚设架、堆放杂物的，处以50元以上1000元以下罚款；

（十一）施工和拆迁现场不设围挡或未按规定设置围挡的，按应设置围挡的面积每平方米处以5元罚款；

（十二）施工现场不设标志，材料、机具堆放不整齐，渣土未及时清运，停工场地未及时整理并做必要的覆盖，竣工后未及时清理和平整场地的，处以20元以上1000元以下罚款；

（十三）临街建筑物、构筑物、广场、绿地及其它公共场地等处的装饰性灯光设施残缺或损坏，产权单位或经营单位未及时修复的，处以20元以上1000元以下罚款；

（十四）未经市、区城市市容行政主管部门审查同意，擅自设置户外广告的，责令限期拆除，并根据广告成本价值处以500元以上10000元以下的罚款；限期内拒不拆除的，经同级人民政府批准后，予以强行拆除，拆除费用由设置者承担；

（十五）擅自更改批准地点、形式、规格设置户外广告的，责令限期改正，并处以100元以上1000元以下的罚款；

（十六）在指定的公共广告栏以外张贴、散发印刷品及涂写各类广告的，责令立即清除，并处以每处50元罚款；

（十七）经批准设置的户外广告陈旧、污浊、腐蚀、损毁、变形或影响市容市貌的，责令限期修复或更新；逾期未修复或更新的，处以每处200元以上1000元以下罚款，并予以拆除，拆除费用由设置者承担；

（十八）未经批准擅自变更户外广告设置者的，限期补办审批手续，并根据广告成本价值处以500元以上5000元以下罚款；

（十九）户外广告设置期满未办理延期使用手续或户外广告设施闲置超过规定期限的，责令限期改正，并可处以100元以上1000元以下罚款，逾期未改正的，予以强行拆除，拆除费用由设置者承担；

（二十）擅自占用、拆除、遮盖、损坏依法设置的户外广告设施和公共广告栏的，给予警告，责令恢复原状、赔偿损失，并处以200元以上1000元以下罚款；

（二十一）擅自在城市建筑物、构筑物、设施和树木上涂写、刻画和张贴标语、广告的，每处处以50元罚款；

（二十二）擅自在临街悬挂标语等宣传物品或超过悬挂期限未摘除的，处以200元罚款；

（二十三）擅自在人行天桥、立交桥、主要街道两侧、交通路口派发经营性宣传物品的，处以100元以上1000元以下罚款；

（二十四）擅自占用城市道路设置候车亭、岗亭、书报亭、电话亭、停车场的，处以100元以上1000元以下罚款；

（二十五）擅自设置招牌、阅报栏、招标栏、指路牌、橱窗、霓虹灯、电子显示屏等设施或破损未及时整修的，处以100元以上1000元以下罚款；

（二十六）擅自设置雕塑或雕塑品破损、污染，其产权单位或管理单位未及时修整、清洁的，处以20元以上1000元以下罚款；

（二十七）擅自设置废品收购点或废品收购场地影响市容、污染周围环境的，处以100元以上1000元以下罚款。

第三章 城市环境卫生管理

第十二条 违反城市环境卫生管理规定，有下列行为之一的，责令改正或清除，并可视情节轻重处以罚款：

（一）随地吐痰、便溺、乱扔果皮核、纸屑、烟蒂和其它杂物的，每次处以2元罚款；

（二）从室内及各种车辆上抛撒废弃物的，处以10元以上30元以下罚款；

（三）乱倒垃圾、粪便，乱泼、乱排污水的，处以10元以上100元以下罚款；

（四）在城市道路、街巷、公园、广场、空地等露天场所焚烧垃圾等物品的，处以10元以上50元以下罚款；

（五）向公厕内倾倒垃圾、污水、废弃物的，处以30元以上500元以下罚款；

（六）管理单位对陈旧、破损的环境卫生设施不及时修复或更新的，处以20元以上1000元以下罚款；

（七）在街路施工或植树、修剪树枝、栽种花草、清掏下水污泥等不及时清运的，处以每日每平方米5元罚款；

（八）公厕和小区化粪池粪便满溢，管理单位不及时清除的，每日处以50元以上100元以下罚款；

（九）在城市道路运输泥土、沙石、生活垃圾等易飞物和液体的机动车不采取覆盖、密封措施或者措施不力造成飞扬、遗撒的，每车次处以50元以上500元以下罚款；

（十）机动车带泥上路，造成路面污染，每车次处以50元以上500元以下罚款；

（十一）不履行卫生责任区清扫保洁义务或未达到作业标准的，处以50元以上1000元以下罚款；

（十二）市场、摊区、摊点等经营场地卫生不洁的，对经营管理单位或者经营者处以20元以上300元以下罚款；

（十三）在垃圾桶、垃圾收集点内捡拾垃圾，在污水井内打捞溲余的，处以20元以上1000元以下罚款；

（十四）损坏各类环境卫生设施及其附属设施的，除责令恢复原状或赔偿损失外，并处以100元以上300元以下罚款；

（十五）在城区内未经批准擅自饲养家禽、家畜的，对个人处以100元以上500元以下罚款，对单位处以200元以上1000元以下罚款；

（十六）经批准进入城市的畜力车车容不整洁，畜粪落地的，处以50元以上500元以下罚款；

（十七）建筑施工单位、临街单位或个人拒绝签订环境卫生责任书或不按责任书规定做好城市环境卫生工作的，对个人处以50元以上200元以下罚款，对单位处以200元以上1000元以下罚款；

（十八）因施工妨碍垃圾、粪便正常清运，施工单位在限期内未清除的，每日处以300元以上500元以下罚款；

（十九）单位排放非有毒有害垃圾未办理排放许可证或未按指定地点排放的，每车次处以300元以上500元以下罚款；

（二十）未经批准擅自拆除、占用环境卫生设施或不按批准的拆迁方案拆迁的，处以500元以上1000元以下罚款；

（二十一）医院、疗养院、屠宰厂、生物制品厂、化学制品厂、制药厂等产生的废弃物，不按规定进行无害化处理、乱排乱卸的，处以500元以上5000元以下罚款。

第十三条 违反城市建筑垃圾管理规定，有下列行为之一的，责令改正或清除，并处以罚款：

（一）拆除单位或管理单位未按规定及时清除建筑垃圾的，处以200元罚款；

（二）未按规定的时间、地点、方式堆放建筑垃圾的，按每日每吨处以责任单位50元以上100元以下罚款，处以责任人30元以上50元以下罚款；

（三）将建筑垃圾倾倒在生活垃圾收集点的，按每日每吨处以责任人50元以上200元以下罚款；

（四）未经批准乱倒建筑垃圾的，按每日每吨处以责任单位1000元罚款，处以责任人200元罚款。

第十四条 违反城市生活垃圾及袋装管理规定，有下列行为之一的，责令改正或清除，并处以罚款：

（一）在规定收集、运输袋装垃圾时间内，影响和妨碍垃圾清运的，处以50元以上300元以下罚款；

（二）环境卫生专业单位不按规定及时清运垃圾，造成堆积的，处以200元以上1000元以下罚款；

（三）向垃圾袋内倾倒污水、粪尿、玻璃、渣木等非生活垃圾的，处以责任单位300元以上500元以下罚款，处以责任人50元罚款；

（四）将有毒有害物质混入生活垃圾的，处以300元以上500元以下罚款；

（五）未按规定的时间、地点和方式收集、倾倒垃圾的，处以责任单位500元罚款，处以责任人50元罚款；

（六）单位擅自在生活垃圾袋装收集点倾倒垃圾的，处以500元罚款；

（七）未经批准擅自拆除、封闭袋装垃圾的存放、运输设施的，处以责任单位1000元罚款，处以责任人20元以上200元以下罚款；

（八）逾期不缴纳生活垃圾收集、运输服务费和处理费的单位和个人，处以应收费用1倍至3倍罚款。

第十五条 违反城市除运雪规定，有下列行为之一的，责令改正，对逾期不改正的处以罚款：

（一）收取代清除费后未按规定时间和标准清除积雪的，处以300元以上500元以下罚款；

（二）未按要求签订除运雪责任状的单位和个体业户，处以单位500元以上1000元以下罚款，处以责任人200元罚款、个体业户300元罚款；

（三）对不履行除运雪义务的单位和个体业户，按应承担的除雪面积，每场雪每日每平方米处以10元罚款；

（四）除雪质量未达到规定标准，按未达到标准面积每平方米处以5元罚款。

第四章 城市规划管理

第十六条 城市规划行政主管部门应严格城市规划施行的日常监督，对发现违反规划施工行为的，提出相关证据后，移交城市管理综合执法机关处理。

第十七条 在城市规划区内未取得《建设用地规划许可证》或《临时建设用地规划许可证》，而取得建设用地批准文件占用土地的，其批准文件无效，占用的土地由市人民政府责令收回；占用土地并进行建设的，责令停止建设，限期无偿拆除或没收所建建筑物、构筑物及其它设施。

第十八条 在实施城市规划中遇有下列情形之一的，依据《本溪市城市规划管理条例》的规定吊销其《建设用地规划许可证》或《临时建设用地规划许可证》：

（一）城市规划区内使用国有土地的单位或个人，未经城市规划行政主管部门同意，改变土地使用权出让合同规定的土地用途的；

（二）临时用地逾期未退回，或在批准使用期限内因城市建设需要退回而拒不执行的；

（三）未按《建设用地规划许可证》或《临时建设用地规划许可证》规定使用土地的。

第十九条 在城市规划区内，未取得《建设工程规划许可证》或《临时建设工程规划许可证》进行建设的，责令停止施工，并按下列规定予以处罚：

（一）严重影响城市规划的，责令限期拆除或没收违法建筑物、构筑物或者其它设施，逾期未拆除的，依法予以强制拆除；

（二）影响城市规划，尚可采取改正措施的，责令限期改正，并对建设单位或者个人处以工程违法部分造价50—100％的罚款；对施工单位处以工程违法部分施工取费1倍至2倍罚款；对设计单位处以工程违法部分设计费1倍至5倍罚款。

第二十条 临时建筑逾期未拆除或在使用期限内因城市规划建设需要拆除而拒不拆除的，责令限期拆除，并按建筑面积每平方米每日处以1元罚款，逾期不拆除的，加倍罚款，经市、区人民政府批准依法予以强制拆除。

第二十一条 擅自改变地形、地貌妨碍城市规划实施，破坏城市市容市貌的，除责令立即停止并恢复原貌外，可处以工程总造价10％至50％的罚款。对不执行处罚决定的，经市、区人民政府批准，依法强制执行，其执行费由违法责任者承担。

第二十二条 建设工程未达到规划设计要求的，责令限期完成，并对建设单位和个人处以上述未达到规划设计要求部分的工程造价2倍的罚款。

建设单位在工程竣工验收合格后6个月内，未向城市建设档案馆报送竣工档案资料的，责令限期报送，并处以完成该档案资料图纸费用2倍的罚款。

第二十三条 建筑物竣工使用后，擅自接建偏厦、门斗或改变建筑物造型的，责令停止违法行为，限期拆除，逾期未拆除的，予以强制拆除。

第五章 城市绿化管理

第二十四条 在城市绿地内，有下列行为之一的，责令停止违法行为，并处以20元以上200元以下罚款：

（一）倾倒垃圾，泼洒污水的；

（二）依树搭棚，围树建房，在树木上钉挂物品的；

（三）攀折树木，撅枝摘花，扒剥树皮，践踏草坪，割草打柴的；

（四）养殖放牧的；

（五）损毁绿地及绿化设施的其它行为。

第二十五条 在城市绿地内，有下列行为之一的，责令停止违法行为，赔偿损失，并处以罚款：

（一）开荒种地，挖土取沙，开矿采石，埋坟造墓的，处以1000元以下罚款；

（二）擅自砍伐、移植、修剪树木或损毁绿化设施的，处以补偿费1至3倍罚款；

（三）绿地管理单位因管理不善，造成花草树木死亡或绿化设施损坏的，处以1000元以上3000元以下罚款；

（四）擅自迁移古树名木或者管理单位因养护管理不善，致使古树名木受到损伤或者死亡的，处以10000元以上50000元以下罚款；

（五）砍伐古树名木的，处以50000元以上100000元以下罚款。

第二十六条 擅自占用城市绿地的，责令限期迁出，恢复原貌，赔偿损失，逾期不迁出的，予以强制迁出，并按占地面积每平方米处以200元罚款。

经批准临时占用的城市绿地超过占用范围的，按擅自占用绿地处罚。

第六章 市政设施管理

第二十七条 有下列损害道路设施或影响道路设施使用功能行为之一的，责令停止违法行为，赔偿损失，并可视情节轻重处以罚款：

（一）在道路上排放残渣废液、冲刷车辆的，处以200元以下罚款；

（二）擅自占用或挖掘城市道路的，处以1000元以下罚款；

（三）因紧急抢修地下管线在24小时内未及时补办挖掘审批手续的，处以1000元以下罚款；

（四）未按照批准的位置、面积、期限占用或者挖掘城市道路，或者需要移动位置、扩大面积、延长时间未提前办理变更手续的，处以1000元以下罚款；

（五）经批准挖掘的道路，施工单位未按期修复路面的，处以1000元以下罚款；

（六）擅自在道路上设置各类检查井的，处以1000元以下罚款；

（七）擅自改变临时占用道路使用性质、扩大使用范围和出租转让使用权的，处以1000元以下罚款；

（八）车辆载货拖刮路面，机动车在非指定路段上试刹车的，处以2000元以下罚款；

（九）未在城市道路施工现场设置明显标志或安全设施的，处以2000元以下罚款；

（十）未对设在城市道路上各种管线的检查井、箱盖或者城市道路附属设施缺损及时补缺或者修复的，处以2000元以下罚款。

第二十八条 有下列损害桥涵、排水、照明设施或影响桥涵、排水、照明设施使用功能行为之一的，责令停止侵害，未造成设施损坏但拒不停止侵害行为的，可处以2000元以下罚款；造成设施损坏的，除责令赔偿损失外，可处以赔偿费1倍至5倍罚款：

（一）占用桥涵设施；

（二）在桥涵设施管理范围内爆破、采石、取土；

（三）修建影响桥涵设施正常使用和维修的建筑物、构筑物；

（四）在桥涵上摆设摊亭、堆放物料、倾倒垃圾和其它废弃物；

（五）利用桥涵设施进行牵引、吊装；

（六）在桥涵上试刹车，停放车辆；

（七）向排水设施内倾倒、排放垃圾、残土、积雪和不符合排放标准的污水及其它有害物质；

（八）在排水管道上方或在排水设施管理范围内堆放物料或者修建建筑物、构筑物；

（九）堵塞排水管渠、拦渠、筑坝、设障阻水、安装水泵取水；

（十）擅自在排水设施上接设管道、挖掘排水设施；

（十一）利用照明设施从事牵引作业；

（十二）在照明设施的地下电缆、管道上方挖掘、堆放物料或者进行建筑；

（十三）依附照明设施修建建筑物或构筑物；

（十四）破坏照明设施；

（十五）擅自在照明设施上外接电源、设置广告、架设电器设备。

第二十九条 违反中心市区公共停车场管理规定，有下列行为之一的，由市综合执法部门责令改正，给予警告，并可处以罚款：

（一）擅自停止使用公共停车场的，处以500元以上2000元以下罚款；

（二）擅自改变公共停车场使用性质或增加、减少使用面积的，每平方米处以20元罚款；

（三）擅自开办公共停车场的，处以1000元以上3000元以下罚款；

（四）擅自占用城市道路和公共广场设置停车场的，除责令向市市政设施管理机构加倍补交占道费外，并处以500元以上2000元以下罚款；

（五）擅自将内部停车场向社会开放经营的，处以500元以上1000元以下罚款；

（六）公共停车场经营者未按规定对停放停车场的机动车辆进行查验、登记并发放全市统一的停车凭证的，处以200元以上500元以下罚款；

（七）公共停车场经营者违反规定准许装有易燃、易爆、有毒有害等危险物品的车辆进入停车场停放的，处以1000元以上3000元以下罚款；

（八）公共停车场经营者违反《本溪市中心市区公共停车场管理办法》第十四条第（二）项、第（三）项、第（六）项规定的，处以1000元以上3000元以下罚款。

第七章 工商、公安交通管理

第三十条 无营业执照在街路上从事经营活动的，责令停止经营活动，处以20元以上50元以下罚款。

第三十一条 违反交通管理规定，机动车擅自在人行道上行驶或停放的，处以200元罚款并锁定车轮或拖至指定地点保管。

第八章 其它规定

第三十二条 城市管理综合执法人员执行公务时，应统一着装、出示执法证件，按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序进行执法。

第三十三条 城市管理综合执法机关查处违法案件，需要做技术鉴定或估价的，应提请相关行政管理部门或专业鉴定机关鉴定或估价。

第三十四条 城市管理综合执法人员执行公务时，可以行使下列权利：

（一）进入被检查单位或现场进行调查或者依照法律、法规的规定进行检查；

（二）查阅、调阅或复制与处罚案件有关的资料；

（三）依法采用录音、录（摄）像等手段，取得有关证据材料；

（四）依法对违法行为所涉及的物品、证件等相关证据进行登记保存和处理；

（五）法律、法规、规章规定的其它职权。

第三十五条 城市管理综合执法机关实施行政强制措施时，应遵守下列规定：

（一）登记保存的物品，应制作清单，写明财物的名称、种类、规格、数量和完好程度等，由执法人员和当事人签名或盖章，清单由执行单位和当事人各执一份；

（二）登记保存物品应指定专人妥善保管，保管费由当事人支付；

（三）违法建筑物、构筑物应强制拆除的，须向当事人送达限期拆除通知书，逾期不拆除的，依法予以强制拆除。强制拆除费用由违法当事人承担，当事人拒不承担的，申请人民法院强制执行，特殊情况下由财政部门列支。

第三十六条 本办法规定集中行使的行政处罚权，原相关行政管理部门不得再行使，继续行使的，作出的行政处罚决定一律无效。

相关行政管理部门在管理中发现的违反本办法规定的行为，应移送城市管理综合执法机关处理；城市管理综合执法机关对相关行政管理部门移送的违法案件，应及时将处理结果告知相关行政管理部门。

第三十七条 城市管理综合执法机关依照本办法规定收缴的责令赔偿款项，应当全部上缴财政部门设立的专户，并由财政部门具体制定向有关部门返还办法。

第三十八条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第三十九条 对侮辱、殴打、妨碍城市管理综合执法人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十条 城市管理综合执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第九章 附则

第四十一条 本办法自2002年10月15日起施行。





中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会关于

进一步规范集合资金信托业务有关问题的通知



为进一步加强对信托投资公司的审慎监管，规范信托投资公司办理集合资金信托业务的行为，维护信托当事人的合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《信托投资公司管理办法》，现就集合资金信托业务的有关问题通知如下：

一、集合资金信托业务是指信托投资公司根据委托人意愿、将两个以上（含两个）委托人交付的资金集中管理、运用和处分的资金信托业务。

二、信托投资公司办理集合资金信托业务时，应设立集合信托计划，并在集合信托计划开始推介前,逐一向注册地银监局报告。异地推介集合信托计划的，须先经注册地银监局审批其办理异地集合资金信托业务的资格，并在开始异地推介前向推介地银监局和注册地银监局报告，每个集合信托计划最多只能同时在信托投资公司注册地银监局辖内（城市不限）和另一个银监局辖内不超过两个城市推介,而且接受异地推介的资金信托合同，每份合同金额不得低于人民币一百万元（含一百万元），且机构委托人需同时出具其投资于该集合信托计划的资金不超过其净资产20%的证明文件，自然人委托人需同时出具个人稳定的年收入不低于十万元的收入证明。在任一时点，信托投资公司正在异地推介的集合信托计划不得超过两个。集合信托计划推介结束后5个工作日内，信托投资公司应当向注册地银监局和推介地银监局提交有关推介情况、接受资金委托情况的正式报告。

信托投资公司不得委托非金融机构推介集合信托计划。

异地推介是指信托投资公司亲自或委托其他金融机构在其注册地银监局辖区以外的其他城市向潜在的委托人散发集合信托计划推介材料（或作口头宣传）并接受资金信托的行为。

三、信托投资公司在履行报告程序时，至少应在集合信托计划开始推介前5个工作日，向注册地银监局和推介地银监局送达含如下内容的材料两份。推介地不是银监局所在城市的，除向推介地所属银监局报告外，应同时向推介地银监分局报送一份材料。在此期间，受理部门无异议的，信托投资公司可进行推介。

（一）集合信托计划的名称、目的和规模；

（二）信托资金运用范围和运用方案；

（三）信托合同样本；

（四）信托计划执行经理介绍及简历；

（五）项目尽职调查报告（适用时）；

（六）集合信托计划推介方案（应载明拟推介的具体城市）；

（七）与商业银行签订的信托资金代理收付协议（适用时）；

（八）最近一年来结束的集合信托计划的清算情况；

（九）异地集合资金信托业务资格批文复印件（适用时）；

（十）中介机构出具的关于集合信托计划合法合规性情况的法律意见书。

四、信托投资公司办理集合资金信托业务时，应当就委托人的资产状况（或个人收入）、收入稳定状况、投资经验、对金融风险的熟悉程度、风险承受能力、对信托制度和相关法规的了解程度进行尽职调查，并将有关材料妥善保管，以备监管部门检查。

五、信托投资公司办理集合资金信托业务，应对信托资金拟投向的项目进行尽职调查，出具独立的尽职调查报告。无具体运用项目要求或信托投资公司代为确定用途的集合信托计划，应在信托资金运用于特定项目前，对该项目履行尽职调查程序。对于有价证券投资集合信托计划，信托投资公司必须说明其投资策略、投资组合范围和风险控制策略（至少包括有关市场风险识别、计量、监控等手段和电脑系统情况，逐日盯市的市场风险控制措施，紧急情况下的止损制度），董事会和高级管理层各自的有效监控手段，完善的内部控制和独立外部审计安排等内容，并按规定定期向委托人、受益人披露信托财产的浮动损益状况。

在尽职调查报告中，除进行项目可行性分析、项目风险审查和内部风险控制机制评估外，还应披露该项目是否涉及关联方交易。涉及关联方交易的，应进一步披露关联关系的性质，可能发生的关联交易金额、占集合信托计划的比例、定价政策和依据、公允市场价格水平等。

前款所称“关联方”按财政部《关于印发〈企业会计准则??关联方关系及其交易的披露〉的通知》（财会字〔1997〕21号）及附件和《金融企业会计制度》（财会〔2001〕49号）的有关规定确认。

六、信托投资公司办理集合资金信托业务时，信托资金应逐步试行托管制。对拟投向的项目涉及关联方交易的或者投资于有价证券的，必须将该集合信托计划项下的资金交由合格的商业银行或其他合格的信托投资公司托管。信托投资公司应当与托管人签订托管合同，明确双方权利义务。托管人至少应对信托资金使用和收回情况、项目进展情况（或有价证券投资的合规性情况）、信托利益计算和分配情况予以监督，并每季度提交书面托管报告，由信托投资公司按规定定期向委托人、受益人和有关银监局披露。遇有信托投资公司违规操作、集合信托计划资金使用方的财务状况严重恶化、担保方不能继续提供有效的担保等重大情况时，托管人应当立即向信托投资公司注册地银监局提交书面报告。

七、信托投资公司将信托资金交付托管时，担任托管人的商业银行或其他信托投资公司应当与该信托公司、信托资金利用方没有利益冲突或关联关系，并具备以下条件：

（一）注册资本和资本充足率符合有关规定；

（二）具有3名以上熟悉信托业务和账户管理知识的专业人员；

（三）具有相应的信托资金托管账户管理系统；

（四）具有完善的内部稽核和风险控制制度；

（五）中国银监会规定的其他条件。

八、信托投资公司办理集合资金信托业务时，在任何一个会计年度与任何一个关联方交易的发生额不得超过集合信托计划的50%，并且交易条件不得劣于非关联交易情形下的一般条件。此外，在达成关联交易前，信托投资公司必须向全部受益人披露该关联交易条件和市场的一般交易条件。若代表全部受益权10%以上份额的受益人反对该关联交易条件的，信托投资公司应当暂停达成该关联交易，但按信托合同约定的程序获得有效份额的受益人认可后，可达成该关联交易。

九、信托投资公司办理集合资金信托业务，可与商业银行签订信托资金代理收付协议。委托人以现金方式交付的信托资金，应当由商业银行代理收付。信托投资公司委托商业银行办理集合信托计划收付业务时，应明确界定双方的权利义务关系，商业银行只承担代理资金收付责任，不承担集合信托计划的投资风险。

信托投资公司可与商业银行建立业务合作关系，由商业银行代为向投资者推介集合信托计划，但不得由商业银行代理信托投资公司与委托人签订信托合同。在商业银行网点放置集合资金信托计划推介材料或其他信息披露材料时，必须进行风险提示，在材料的显要位置注明商业银行不对材料内容的真实性负责，以及集合信托计划风险由委托人和受益人承担（有关风险提示条款应经律师审核）。

十、信托投资公司办理集合资金信托业务，应按一个信托计划设置一个银行账户的原则，为每一个信托计划开立一个信托财产专户；异地推介的，应在推介地为该信托计划开立银行临时账户，推介期满时，将信托资金划转到该信托计划的信托专用账户。

十一、信托投资公司办理集合资金信托业务时，应当亲自处理信托事务，不得将信托财产再委托给其他人管理，但信托合同中已有明确约定并且在有关集合资金信托业务推介材料中进行了专门风险揭示的除外。

十二、信托投资公司办理集合资金信托业务，应按照《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》、《中国人民银行关于信托投资公司资金信托业务有关问题的通知》（银发〔2002〕314号）和《中国银行业监督管理委员会关于信托投资公司集合资金信托业务信息披露有关问题的通知》（银监发〔2004〕90号）向委托人、受益人和监管部门履行信息披露义务。若集合信托计划完全向机构委托人推介的，经委托人同意，信托投资公司可以适当减少《中国银行业监督管理委员会关于信托投资公司集合资金信托业务信息披露有关问题的通知》规定的披露内容，但被减少的信息披露内容必须在信托合同中逐一列明。

十三、信托投资公司办理集合资金信托业务时，出现集合信托计划到期结束后无法按信托合同的约定向信托受益人交付信托财产情形的，如果是由于信托投资公司违背信托文件的约定管理、运用、处分信托资金导致的，信托投资公司必须以其固有财产承担损失。

十四、信托投资公司申请办理异地集合资金信托业务的，应当具备下列条件：

（一）具有完善的法人治理结构和严密的内控制度，且执行良好；

（二）具有完备的信托业务操作制度，且执行规范；

（三）公司及资金信托业务均具有健全的风险管理制度，且执行良好；

（四）在关键岗位上具备充足的专业人才，包括具有合格的高级管理人员、财务总监（CFO）、资源运营总监（CRO）和信托执行经理。

（五）已在其注册地推介的集合信托计划不少于2个，且在最近一年来结束的集合信托计划中，没有信托本金发生损失且应由信托投资公司承担责任的情形；

（六）最近两年自营业务未发生重大风险隐患，且按照银监发〔2004〕4号文件要求提足全部准备金后，净资产不少于人民币5亿元；

（七）严格执行信托公司及集合资金信托业务的信息披露规定；

（八）最近两年内没有受到金融监管部门（包括银行业监督管理部门和证券监督管理部门）的行政处罚；

（九）中国银监会规定的其他条件。

十五、信托投资公司申请异地集合资金信托业务资格的，应当向其注册地银监局提交包括如下内容的材料一式两份：

（一）异地集合资金信托业务资格申请书；

（二）异地集合资金信托业务发展规划；

（三）异地集合资金信托业务风险控制制度；

（四）最近两年经注册会计师审计的信托投资公司资产负债表和损益表；（五）最近一年来结束的集合信托计划的清算报告；

（六）信托投资公司对最近两年来经营各项业务合规性情况的申明；

（七）高级管理人员任职资格批文复印件、财务总监资格证明复印件（注册会计师资格证书或发达国家和地区同类资格证书）、3人以上信托执行经理资格证明复印件（信托经理资格证书、发达国家和地区同类资格证书，如美国的CFA证书）。

信托投资公司注册地银监局自收到完整的申请材料之日起10个工作日内，依据《异地集合资金信托业务资格审查表》（见附件）进行审查并作出审批决定。信托投资公司不具备异地集合资金信托业务资格的，不得在异地推介集合信托计划。

十六、各银监局应加强对异地集合资金信托业务的监管协调和信息沟通工作。信托投资公司注册地银监局负责对辖内信托投资公司集合资金信托业务的全面监管；集合信托计划推介地银监局负责组织、协调辖内有关城市银行监管部门对异地集合信托计划在辖内的推介过程、资金划转和后续信息披露等方面进行监管。对存续中的异地推介集合信托计划，注册地银监局应要求信托投资公司按月提交信托财产管理与运用的详细报告。

注册地银监局和推介地银监局应当及时向对方通报有关监管信息。注册地银监局应按月就辖内信托投资公司当月申报的异地推介集合信托计划情况与相应的推介地银监局沟通，并监督信托投资公司按规定向推介地银监局报送有关信息披露材料。推介地银监局发现信托投资公司违反规定推介集合信托计划的，应及时通知注册地银监局，由注册地银监局作出处理决定。在收到有关集合信托计划推介结束的报告后，注册地银监局和推介地银监局应当对该集合信托计划的情况进行交流，并就风险点作出判断，必要时应当约见信托投资公司有关责任人谈话，以指导后续工作。

十七、信托投资公司出现集合信托计划到期结束时无法按信托合同的约定向信托受益人交付信托财产情形的，其注册地银监局应当在获知该情形发生之日起，即刻要求该公司停止办理新的集合资金业务，并要求其提交风险处置预案，对信托投资公司违反信托目的处分信托财产、或者管理运用、处分信托财产有重大过失的，要监督信托投资公司恢复信托财产的原状或予以赔偿；如有违背，应将有关情况及时上报中国银监会。信托投资公司的集合信托计划为异地推介的，其注册地银监局还应当与推介地银监局及时沟通，以注册地银监局为主，由推介地银监局协助，与推介地有关政府部门进行沟通协调，共同做好信托投资公司风险处置预案的落实和保持社会稳定工作。

十八、已取得异地集合资金信托业务资格的信托投资公司出现不符合本通知第十四条第（四）款、第（五）款、第（六）款和第（七）款情形的，其注册地银监局应当立即暂停该信托投资公司办理新的异地集合资金信托业务资格；出现不符合本通知第十四条第（一）款、第（二）款、第（三）款和第（八）款情形的，其注册地银监局可视情节轻重决定是否暂停该信托投资公司办理新的异地集合资金信托业务资格。

被暂停异地集合资金信托业务资格的信托投资公司，须按照本规定第十五条的要求重新申请并取得异地集合资金信托业务资格，方可重新办理异地集合资金信托业务。

十九、信托投资公司违反本通知规定，擅自异地推介集合信托计划的，其注册地银监局应当责令其停止推介活动，并至少暂停其一年内办理本、异地集合资金信托业务的资格，以注册地银监局为主，与推介地银监局共同监督信托投资公司将所接受的信托资金退还委托人，造成的损失及发生的相关费用由信托投资公司的固有财产承担；对尚未取得异地集合资金信托业务资格的，至少在一年内不予审批其办理异地集合资金信托业务的资格。

二十、各银监局应当密切关注辖内信托投资公司集合资金信托业务的经营状况，对连续两个到期集合信托计划的信托本金出现损失且应由信托投资公司承担责任的、违背信托合同约定使用信托资金的、办理集合资金信托业务未履行报告程序的、委托非金融机构进行异地推介的、不按要求履行尽职调查程序的、不按规定进行信托财产托管的、违规由商业银行代理收付信托资金的、擅自进行信托财产转委托的、具有重大操作风险的信托投资公司，应立即下达书面通知，暂停其集合资金信托业务资格2年，并实施严格的整改措施。

二十一、信托投资公司办理集合资金信托业务时，所报材料中若有与有关法律、法规和监管规章不符的情形，或者不按有关信息披露的要求如实披露信息的，推介地银监局应向信托投资公司质询，要求其限期改正。超过限期未改正的，推介地银监局应当书面通知信托投资公司注册地银监局，由注册地银监局暂停信托投资公司办理新的集合资金信托业务资格六个月；注册地银监局和推介地银监局共同监督信托投资公司将所接受的信托资金退还委托人，造成的损失及发生的相关费用由信托投资公司的固有财产承担。

二十二、信托投资公司停办集合资金信托业务期满且导致集合资金信托业务停办的原因已经得到纠正的，可向注册地银监局提交恢复办理集合资金信托业务的申请，同时提交新的业务管理制度和风险控制制度，经批准后方可重新办理集合资金信托业务。

二十三、信托投资公司违反本通知规定的，中国银监会或其省一级派出机构除按照上述规定处理外，并应按照《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定予以从重处理，责令信托投资公司改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得三倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处一百万元以上二百万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

对上述信托投资公司中的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，中国银监会或其省一级派出机构应区别不同情形，采取下列措施：

（一）责令信托投资公司对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；

（二）对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；

（三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

二十四、注册地银监局和推介地银监局应当按月分别向中国银监会报告有关集合信托计划违规推介情形的发生情况。对信托投资公司及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员作出的行政处罚决定，应抄报中国银监会。

二十五、中国银监会负责受理其直接监管的信托投资公司的集合资金信托业务资格审批和受理集合信托计划报告工作。

二十六、各银监局应自收到本通知之日起立即将文件转发辖内信托投资公司及其他银行业金融机构。本通知执行过程中遇有重大问题，应及时向中国银监会报告。

二十七、本通知自下发之日起实行。

二○○四年十二月七日